证监会猴年最后一场发布会亮点来了 你get到了吗？

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1月20日电 证监会20日举行例行发布会，就修订完善发行审核履职回避制度、进一步规范发行审核预约接待工作、通报首次IPO企业现场检查及问题处理情况、上市公司再融资、大股东减持、并购重组等问题集中回应。

【IPO审核范围更加严格 包括配偶子女等】

证监会发布修订完善发行审核的履职回避制度，修订后的两个规定从严并细化了涉及亲属的回避事项，做到制度上不留死角。

一是回避范围更加严格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在监管对象或者相关中介机构任职的，无论其职务高低，均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构，担任中层以上职务的，无论其从事业务是否与发行业务直接相关，均应回避。对于再融资申请企业，增加亲属为持股5%以上的股东，审核工作人员应回避。

二是增加本人主动回避条款，认为可能存在利益冲突情形的，可申请并经组织批准后回避。

【证监会明确发行审核预约接待三大情况】

证监会新闻发言人张晓军表示，证监会发布修订完善发行审核工作的预约接待规定。一是明确了沟通事项，对需要当面沟通的事项可以当面沟通，反馈意见的重大问题需要当面进行解释说明，咨询政策和审核标准和需要当面沟通的其他情况。其他问题鼓励通过电子邮件、电话形式沟通。

二是强化沟通规范。必须在3个工作日内在办公场所进行双人见面沟通。来访人数原则上不超过3人。

三是强调沟通服务要求。要求服务人员接待来访者要及时、热情。对于一般问题通过邮件、电话形式及时进行沟通答复。

【完成四类发行人的专项现场检查】

本次现场检查以问题和风险为导向，发现的问题主要集中在募集资金管理使用和信息披露两方面。募集资金管理使用方面发现的主要问题包括：募集资金挪用或转借他人、使用募集资金购买理财产品、募集资金专户设立和管理不规范等。

信息披露方面发现的主要问题包括：未准确披露募集资金使用信息、当年累计新增借款或对外担保超过上年末净资产20%未披露或未及时披露、关联方交易披露不完整等。

【行政处罚涉诉案件连续三年创新高】

2016年，证监会行政处罚涉诉案件共43件，连续三年创造历史新高。涉诉案件呈现多样化、新颖化趋势，案件类型既包括信息披露等传统案件，也包括编造传播虚假信息、上市公司大股东违法减持股票等历史上首次涉诉的新型案件，并无司法审查先例可循。

与此同时，新行政诉讼法实施后，法院对证监会行政处罚涉诉案件的司法审查标准日趋严格，审查重点呈现由程序合法性向实体合法性审查延伸，由合法性审查向合理性审查延伸等特点，证监会行政处罚应诉工作面临前所未有的挑战。

【证监会对4宗案件作出行政处罚】

近日，证监会依法对4宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗内幕交易案，1宗内幕交易及短线交易案，1宗中介机构违法违规案，1宗利用未公开信息交易案。

1宗内幕交易案中，吴福利是唐山港集团股份有限公司拟筹划以发行股份购买资产并配套募集资金方式收购唐山港口实业集团有限公司优质股权和土地资产这一内幕信息的知情人。

1宗内幕交易及短线交易案中，深圳市远望谷信息技术股份有限公司实际控制人徐玉锁是远望谷筹划重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，徐玉锁控制“廖某松”账户买入“远望谷”250,000股，获利约542万元；2013年7月20日至2015年7月20日徐玉锁为“远望谷”持股5%以上的股东，在此期间，其控制使用“廖某松”账户两次短线交易“远望谷”。

1宗中介机构违法违规案中，爱建证券有限责任公司在担任浙江步森服饰股份有限公司与广西康华农业股份有限公司重大资产重组项目独立财务顾问过程中，对康华农业财务数据的尽职调查不充分、未勤勉尽责，未发现康华农业财务造假的问题，导致所制作、出具的文件具有虚假记载。

1宗利用未公开信息交易案中，银华基金管理有限公司基金经理郭建兴于2013年6月1日至2015年9月8日期间，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。

【通报首次IPO企业现场检查及处理】

证监会于2016年四季度开展了首次IPO企业现场检查工作。此次现场检查共涉及12家企业。通过检查，发现部分企业存在披露情况与实际情况存在差异，会计核算不规范，关联方和关联交易披露不完整等问题。

证监会将以约谈提醒、反馈意见函形式告知并督促发行人及中介机构予以整改、落实。对于部分中介机构或签字人员存在的对招股说明书披露信息核查不充分、重要事项核查不到位、工作底稿不完善等执业质量问题，已移送证监会相关部门按程序处理。

【证监会：大股东减持股份应依法合规】

近期，市场对上市公司再融资、大股东减持、并购重组等问题关注比较多。对此，证监会表示，股份转让是上市公司股东的基本权利，但权利的行使必须依法合规，在不影响市场秩序的前提下进行。

证监会表示，大股东在减持股份时应当诚实守信，严格按照法律法规、自律规则并遵守承诺，不得滥用控制地位和信息优势侵害中小股东合法权益。对于减持过程中涉嫌信息披露虚假、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，证监会将坚决查处，严格追责。

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